關(guān)于印發(fā)《土地估價行業(yè)違規(guī)處罰記分辦法》的通知
中估協(xié)發(fā)〔2009〕35號
各會員單位：
《土地估價行業(yè)違規(guī)處罰記分辦法》已經(jīng)中國土地估價師協(xié)會第三屆第十一次常務理事會通過，現(xiàn)印發(fā)施行。
附件：《土地估價行業(yè)違規(guī)處罰記分辦法》
二〇〇九年十
土地估價行業(yè)違規(guī)處罰記分辦法
（第三屆第十一次常務理事會通過）
第一章 總則
第一條 為完善土地估價行業(yè)管理制度，加強中國土地估價師協(xié)會（簡稱中估協(xié)）會員自律管理，根據(jù)《關(guān)于改革土地估價人員和機構(gòu)監(jiān)督管理方式的通知》（國土資發(fā)〔2002〕237號）和中估協(xié)相關(guān)行業(yè)自律文件的規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于具有中估協(xié)團體會員資格的土地評估機構(gòu)和全國的執(zhí)業(yè)土地估價師，各省市土地估價行業(yè)協(xié)會機構(gòu)會員行業(yè)自律處罰參照本辦法。中估協(xié)非執(zhí)業(yè)個人會員自律處罰另行規(guī)定。
第三條 土地評估機構(gòu)違反行業(yè)自律規(guī)定，中估協(xié)給予下列處罰：警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評、資信降級、注銷資級、暫停注冊、注銷注冊、暫停會籍、注銷會籍等。具體處罰形式中，前四項為行業(yè)內(nèi)部處罰，后六項為公開處罰：
1、警示提醒：以書面或面談的形式告誡、提醒有關(guān)機構(gòu)糾正違規(guī)行為；
2、糾錯檢查：要求有關(guān)機構(gòu)糾正其違規(guī)行為并以書面等方式做出檢討；
3、責令整改：要求有關(guān)機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)采取切實行動糾正違規(guī)行為，分析違規(guī)原因，提出杜絕違規(guī)的措施，清除違規(guī)影響和后果，提交整改報告；
4、通報批評：依違規(guī)情節(jié)輕重，在對有關(guān)機構(gòu)給予警示提醒、糾錯檢查、責令整改等處罰時，可分不同層次在土地估價行業(yè)協(xié)會、土地估價行業(yè)、國土資源系統(tǒng)、評估相關(guān)行業(yè)等范圍內(nèi)將違規(guī)事項或違規(guī)機構(gòu)予以通報并批評；
5、資信降級：視有關(guān)機構(gòu)違規(guī)情節(jié)，取消有關(guān)機構(gòu)的現(xiàn)有資信等級，并按照資信評級全國聯(lián)動的原則，商有關(guān)省級行業(yè)協(xié)會給予低一級資信等級或在規(guī)定的期限內(nèi)，暫時中止其參與資信評級的評選資格；
6、注銷資級：取消有關(guān)機構(gòu)的資信等級；
7、暫停注冊：暫時停止有關(guān)機構(gòu)三個月以上十二個月以內(nèi)機構(gòu)注冊資格，暫停注冊期間，機構(gòu)不得使用在全國范圍內(nèi)從業(yè)的注冊證書對外開展業(yè)務；
8、注銷注冊：取消有關(guān)機構(gòu)在中估協(xié)注冊資格，收回中估協(xié)頒發(fā)的注冊證書，并對外公告；
9、暫停會籍：在規(guī)定期限內(nèi)暫時中止有關(guān)機構(gòu)的中估協(xié)會員資格，待整改合格辦理相關(guān)手續(xù)后恢復；
10、注銷會籍：吊銷違規(guī)機構(gòu)中估協(xié)機構(gòu)會員的資格，收回中估協(xié)會員證，并對外公告。
第四條 執(zhí)業(yè)土地估價師違反行業(yè)自律規(guī)定的，中估協(xié)可給予下列處罰：警示提醒、糾錯檢查、通報批評、暫停登記、注銷登記、資深除名、暫停會籍、長期禁業(yè)、注銷會籍、建議除名等。具體處罰中，除警示提醒、糾錯檢查、通報批評、資深除名為行業(yè)內(nèi)部處罰外，其余為公開處罰。
1、警示提醒：以書面或面談的形式告誡、提醒有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師糾正違規(guī)行為；
2、糾錯檢查：要求有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師糾正其違規(guī)行為并以書面等方式對其違規(guī)行為做出檢討；
3、通報批評：依違規(guī)情節(jié)輕重，在對有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師給予警示提醒、糾錯檢查、資深停選、資深除名等處罰時，可分不同層次在土地估價行業(yè)協(xié)會、土地估價行業(yè)、國土資源系統(tǒng)、評估相關(guān)行業(yè)等范圍內(nèi)將違規(guī)事項或有關(guān)違規(guī)行為予以通報并批評；
4、暫停登記：暫時停止有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師三個月以上二十四個月以內(nèi)執(zhí)業(yè)登記資格，暫停登記期間，估價師不得簽署土地估價報告；
5、注銷登記：取消有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師的執(zhí)業(yè)登記資格，并對外公告；
6、資深除名：根據(jù)違規(guī)情節(jié)，取消有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師資深會員資格和權(quán)益。對尚未獲得資深會員稱號的，在規(guī)定的期限內(nèi)，暫時停止其參加資深會員評選的資格；
7、暫停會籍：在規(guī)定的期限內(nèi)暫時中止有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師的中估協(xié)會員資格，待整改合格后恢復；
8、長期禁業(yè)：長期禁止(兩年以上十年以下)有關(guān)土地估價師再次申請執(zhí)業(yè)登記，違規(guī)行為嚴重、情節(jié)特別惡劣的可永久禁止執(zhí)業(yè)登記；
9、注銷會籍：吊銷有關(guān)執(zhí)業(yè)土地估價師中估協(xié)個人會員的資格，收回中估協(xié)會員證；
10、建議除名：向國土資源部建議，取消有關(guān)土地估價師的土地估價師資格，吊銷土地估價資格證書。
第五條 在對土地評估機構(gòu)和執(zhí)業(yè)土地估價師的違規(guī)行為進行處罰的同時實施違規(guī)記分管理。土地評估機構(gòu)、執(zhí)業(yè)土地估價師違反行業(yè)自律，受到行業(yè)自律處罰的同時，視情節(jié)輕重予以記分。
記分滿分為12分，累計達到或超過12分時，根據(jù)本辦法給予相應處罰，記分消除，重新開始記分。一個記分周期期滿后，記分分值累加未達到12分的，該周期內(nèi)的記分分值予以消除，不轉(zhuǎn)入下一記分周期。
記分周期為一年度，從每年7月1日起到次年6月30日止，即為一個完整的機構(gòu)注冊年度。
第六條 土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師違規(guī)在同時受到多項處罰時，應合并處罰，記分合并計算。合并處罰中如包含暫停注冊、暫停登記等，處罰時限可根據(jù)違規(guī)情況進行合并或增加。
第七條 土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師違規(guī)受到行業(yè)自律處罰及記分情況，記入違規(guī)機構(gòu)或違規(guī)土地估價師的行業(yè)誠信檔案。
第八條 對違規(guī)機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師作出自律處罰的同時，可提請土地行政主管部門視違規(guī)情節(jié)給予相應的行政處罰，構(gòu)成犯罪的，報告司法部門依法追究其刑事責任。
第二章 土地評估機構(gòu)違規(guī)處罰記分
第九條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應處警示提醒，并記1分：
1、土地評估機構(gòu)有輕微違規(guī)情形、未造成損失或影響的；
2、夸大事實，對本機構(gòu)進行虛假宣傳的；
3、不支持機構(gòu)內(nèi)執(zhí)業(yè)土地估價師參加繼續(xù)教育學習，導致土地估價師繼續(xù)教育學時未達到要求的。
第十條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記2分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒：
1、使用其它機構(gòu)執(zhí)業(yè)土地估價師參與本機構(gòu)土地估價業(yè)務，未經(jīng)該執(zhí)業(yè)土地估價師所在機構(gòu)同意的；
2、因機構(gòu)主觀原因，土地估價報告?zhèn)浒副煌恋匦姓鞴懿块T退件的。
第十一條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應處責令整改，記3分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查：
1、因機構(gòu)單方面原因未能履行對委托人的承諾，但未對行業(yè)聲譽造成不良影響的；
2、重大項目不執(zhí)行評估指引條款，但未對行業(yè)聲譽造成不良影響的；
3、非主觀故意采用有失客觀的資料，未對行業(yè)聲譽造成不良影響的；
4、省市行業(yè)協(xié)會報告抽查不合格，經(jīng)中估協(xié)核實的；
5、未按規(guī)定提留職業(yè)風險基金的。
第十二條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應處資信降級，記4分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評等處罰：
1、不履行與委托方約定的承諾，受到委托人投訴，對行業(yè)聲譽造成不良影響的；
2、未經(jīng)委托方許可或違反政策規(guī)定，披露估價報告內(nèi)容或商業(yè)秘密的；
3、冒用其他機構(gòu)名義或者允許其他機構(gòu)以本機構(gòu)名義執(zhí)行評估業(yè)務的；
4、與評估對象、委托人或者其他相關(guān)當事人有利害關(guān)系而接受評估業(yè)務委托的。
第十三條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應處資信降級或注銷資級，記6分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評等處罰：
1、未按規(guī)定向土地行政主管部門申報土地估價業(yè)績的；
2、采用惡意壓價等不正當競爭手段爭攬業(yè)務的；
3、以不正當手段傷害同行信譽和損害同行利益的；
4、在執(zhí)業(yè)過程中弄虛作假，編造虛假案例數(shù)據(jù)的；
5、在行業(yè)自律報告抽查中，查出不合格土地估價報告的；
6、明知委托方要求不合理，曲意逢迎，抬高或壓低評估價值的；
7、因機構(gòu)內(nèi)部糾紛，給委托方或行業(yè)造成重大不良影響的。
第十四條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，應處暫停注冊，情節(jié)嚴重的處注銷注冊處罰，記12分。并根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查、責令整改、通報批評、資信降級、注銷資級等處罰：
1、土地估價報告有重大差錯，并造成嚴重社會后果的；
2、刻意隱瞞土地估價項目，不申報土地估價業(yè)績的；
3、機構(gòu)虛假脫鉤未按期完成整改的；
4、以行賄方式承攬土地估價業(yè)務的；
5、利用執(zhí)業(yè)便利謀取不正當利益，或以任何方式從委托方接受或向委托方索取賄賂和其他好處的；
6、受到行業(yè)自律暫停注冊處罰期間，仍承攬業(yè)務、出具報告的；
7、在一個處罰記分周期內(nèi)，雖無嚴重違規(guī)行為，但多次重復違規(guī)，累計罰分達到或超過12分的。
第十五條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形，或受到暫停注冊或注銷注冊處罰后拒絕整改或整改后未通過復查的，應處暫停會籍處罰，情節(jié)惡劣的，處以注銷會籍處罰。
1、私自偽造、涂改或轉(zhuǎn)讓《土地估價中介機構(gòu)注冊證書》，或故意縱容機構(gòu)土地估價師偽造、涂改《土地估價師資格證書》及執(zhí)業(yè)登記號的；
2、故意縱容土地估價師隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料辦理土地估價師執(zhí)業(yè)登記或土地評估機構(gòu)注冊，在行業(yè)造成惡劣影響的；
3、在執(zhí)業(yè)過程中造假、或指使執(zhí)業(yè)土地估價師弄虛作假、編造虛假案例和數(shù)據(jù)，并造成重大損失的。
第十六條 土地評估機構(gòu)發(fā)生下列情形的，中估協(xié)給予注銷注冊并注銷會籍的處罰。
1、被工商行政主管部門注銷其企業(yè)營業(yè)執(zhí)照的；
2、構(gòu)成犯罪并被司法部門依法查處的；
3、需要注銷機構(gòu)執(zhí)業(yè)注冊的其他情形。
第十七條 由多家土地評估機構(gòu)聯(lián)合參與的重大土地評估項目，出現(xiàn)違規(guī)情形時，參與機構(gòu)承擔主要責任，按規(guī)定處罰，組織協(xié)調(diào)機構(gòu)承擔次要責任，相應從輕處罰。
第十八條 土地評估機構(gòu)暫停注冊處罰結(jié)束日期超過注冊證書有效期，且其他條件符合注冊要求時，延期至處罰結(jié)束日期再行受理執(zhí)業(yè)注冊。
第三章 執(zhí)業(yè)土地估價師違規(guī)處罰記分
第十九條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處警示提醒，并記1分：
1、不積極參與行業(yè)公益活動，屢次借口推脫的；
2、執(zhí)業(yè)過程中態(tài)度惡劣，與委托方或相關(guān)當事方口角爭斗遭投訴或舉報的；
3、不維護行業(yè)形象，言行不當，對土地估價行業(yè)造成不良影響的。
第二十條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記2分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒：
1、未經(jīng)所在機構(gòu)同意，在其他土地評估機構(gòu)參與土地評估業(yè)務并獲取經(jīng)濟利益的；
2、與委托方或相關(guān)當事方有利害關(guān)系時，未履行回避義務的；
3、簽署土地估價報告時，個人簽章不嚴謹?shù)摹?SPAN lang=EN-US>
第二十一條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處糾錯檢查，記3分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒等處罰：
1、未按規(guī)定參加繼續(xù)教育，學時未達到規(guī)定要求的；
2、違反執(zhí)業(yè)操守，簽署不嚴謹土地估價報告的；
3、允許他人以本人名義從事土地估價業(yè)務。
第二十二條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處通報批評，記4分。并可根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：
1、未按規(guī)程要求到待估宗地現(xiàn)場踏勘的；
2、執(zhí)業(yè)過程中，不核實外業(yè)資料，未盡到估價師責任的；
3、以個人名義接受委托、承辦業(yè)務并收取費用的；
4、在非本人任職的土地評估機構(gòu)出具的土地估價報告上簽字的。
第二十三條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處通報批評，情節(jié)嚴重的處暫停登記，記6分。并根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查等處罰：
1、偽造、涂改或轉(zhuǎn)讓《土地估價師資格證書》及注冊號碼；
2、簽署不合格土地估價報告的；
3、私自以執(zhí)業(yè)土地估價師名義承攬業(yè)務的；
4、從事土地估價業(yè)務時，收集采用有失客觀資料的；
5、違反法律法規(guī)要求或未經(jīng)委托方許可，泄露商業(yè)秘密和估價報告內(nèi)容；
6、同一委托目的簽署多份不同估價報告，造成惡劣影響的。
第二十四條 執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生下列情形的，應處暫停登記、資深除名等處罰，情節(jié)嚴重的處注銷登記，記12分。并根據(jù)違規(guī)情節(jié)加處警示提醒、糾錯檢查、通報批評、資深除名、公開譴責等處罰：
1、利用執(zhí)業(yè)便利謀取不正當利益，或以任何方式從委托方接受或向委托方索取賄賂和其他好處的；
2、估價師弄虛作假，編制虛假案例、數(shù)據(jù)的；
3、迎合委托方，簽署嚴重失實估價報告的；
4、土地估價師執(zhí)業(yè)登記時，偽造材料的；
5、執(zhí)業(yè)土地估價師隱瞞情況，重復在其他機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)登記的。
6、在一個處罰記分周期內(nèi)，雖無嚴重違規(guī)行為，但多次重復違規(guī)，累計罰分達到或超過12分的。
第二十五條 執(zhí)業(yè)土地估價師因犯罪被司法部門依法查處，或受到暫停登記、注銷登記處罰后仍不改正的，應處暫停會籍處罰，情節(jié)惡劣的，處以長期禁業(yè)、注銷會籍的處罰，直至建議取消其估價師資格。
第二十六條 由多家土地評估機構(gòu)聯(lián)合參與的重大土地評估項目，出現(xiàn)違規(guī)情形時，參與機構(gòu)的簽字執(zhí)業(yè)土地估價師承擔主要責任，按規(guī)定處罰，組織協(xié)調(diào)機構(gòu)的簽字執(zhí)業(yè)土地估價師承擔次要責任，相應從輕處罰。
第四章 處罰程序及申訴
第二十七條 土地評估機構(gòu)和執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生本辦法所列處罰記分不超過3分的違規(guī)情形時，由中估協(xié)秘書處組織對違規(guī)事項調(diào)查落實，向會籍與組織專門委員會提出對違規(guī)機構(gòu)和違規(guī)估價師的處罰的建議，會籍與組織專門委員會通過后實施。
第二十八條 土地評估機構(gòu)涉嫌發(fā)生本辦法第十二條、第十三條所列違規(guī)行為，以及執(zhí)業(yè)土地估價師涉嫌發(fā)生本辦法第二十二條、第二十三條所列違規(guī)行為，中估協(xié)會籍與組織專門委員會應抽選專家設(shè)立自律處罰委員會，對違規(guī)行為進行調(diào)查落實，并以投票表決的方式作出處罰議案，提交會籍與組織專門委員會討論通過。
自律處罰委員會成員人數(shù)應不少于5人，由行政主管部門代表，事業(yè)單位或院校專家，以及注冊機構(gòu)會員代表構(gòu)成。
第二十九條 土地評估機構(gòu)涉嫌發(fā)生本辦法第十四條、第十五條、第十六條所列違規(guī)行為，以及執(zhí)業(yè)土地估價師涉嫌發(fā)生本辦法第二十四條、第二十五條所列違規(guī)行為，自律處罰委員會對違規(guī)行為進行調(diào)查落實后，向會籍與組織專門委員會提交調(diào)查情況，會籍與組織專門委員會討論提出處罰建議，提交常務理事會通過處罰議案。
第三十條 形成處罰決定后，在對違規(guī)土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)估價師實施處罰前，中估協(xié)應當以書面形式告知當事土地評估機構(gòu)或當事執(zhí)業(yè)土地估價師調(diào)查結(jié)果，以及處罰決定的理由和依據(jù)。
第三十一條 土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師對行業(yè)自律處罰決定不服的，可向中估協(xié)申請復議，其中，受到公開處罰的，當事土地評估機構(gòu)或當事執(zhí)業(yè)土地估價師可要求舉行聽證。復議或聽證結(jié)束后方可實施處罰。對復議結(jié)果仍不接受的，可向土地行政主管部門提出申訴，申訴期間，不影響處罰的實施。
第三十二條 土地評估機構(gòu)受到暫停注冊處罰，執(zhí)業(yè)土地估價師受到暫停登記處罰，在處罰期結(jié)束后，應向中估協(xié)提出恢復注冊（執(zhí)業(yè)）申請，由中估協(xié)會籍與組織專門委員會安排自律處罰委員會復查。復查合格，中估協(xié)將復查情況向土地行政主管部門備案后，恢復原注冊或執(zhí)業(yè)資格。
第三十三條 土地評估機構(gòu)受到注銷執(zhí)業(yè)注冊處罰，執(zhí)業(yè)土地估價師受到注銷登記處罰，在檢查整改后，能重新達到申請注冊（執(zhí)業(yè)登記）條件并提出申請的，按機構(gòu)注冊和土地估價師執(zhí)業(yè)登記有關(guān)規(guī)定重新辦理。
第三十四條 受到行業(yè)自律處罰的執(zhí)業(yè)土地估價師或違規(guī)機構(gòu)應組織本機構(gòu)對照處罰決定和相關(guān)文件，分析錯誤原因，逐項檢查落實；因報告質(zhì)量原因受到處罰的，全面對照學習土地估價規(guī)程等技術(shù)文件；違規(guī)機構(gòu)被要求整改的，要提出針對性的整改措施，中估協(xié)視其整改情況安排復查。
第三十五條 在每個記分年度結(jié)束后，中估協(xié)組織當期受到行業(yè)自律處罰的土地評估機構(gòu)和執(zhí)業(yè)土地估價師集中學習、加強教育，強化行業(yè)自律處罰的效果。
第五章 附則
第三十六條 在每次協(xié)會常務理事會上，中估協(xié)會籍與組織專門委員會將對土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師的處罰記分情況作出報告，常務理事會有權(quán)力調(diào)整或取消專門委員會作出的處罰決定。
第三十七條 土地評估機構(gòu)或執(zhí)業(yè)土地估價師發(fā)生本辦法未列示的其他違反行業(yè)自律行為時，由中估協(xié)會籍與組織專門委員會參照本辦法提出對新違規(guī)行為的處罰和記分建議，報請常務理事會通過后實施。
第三十八條 中估協(xié)應將違規(guī)土地評估機構(gòu)和違規(guī)執(zhí)業(yè)土地估價師的行業(yè)自律處罰情況報土地行政主管部門進行備案。
第三十九條 本辦法由中國土地估價師協(xié)會解釋。