涉綠大地欺詐發(fā)行案中介機(jī)構(gòu)被處罰
2月27日，證監(jiān)會(huì)對(duì)涉綠大地欺詐發(fā)行案相關(guān)中介機(jī)構(gòu)做出最高幅度的處罰。
此前，綠大地因在IPO過程中數(shù)據(jù)造假而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
中國證監(jiān)會(huì)27日宣布，擬對(duì)云南綠大地欺詐發(fā)行案相關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出行政處罰，撤銷深圳鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，對(duì)相關(guān)責(zé)任人終身證券市場禁入，并撤銷相關(guān)保薦代表人保代資格和證券從業(yè)資格。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，這將是證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券法和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)欺詐發(fā)行案件中介機(jī)構(gòu)所做出的最高幅度的處罰和處理。
此前，昆明市中級(jí)人民法院于2月7日對(duì)云南綠大地生物科技股份有限公司違反證券法律法規(guī)案做出刑事判決。經(jīng)查，綠大地在招股說明書和2007年、2008年、2009年年度報(bào)告中虛增資產(chǎn)、虛增業(yè)務(wù)收入。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，由于聯(lián)合證券未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)綠大地在招股說明書中編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入；四川天澄門律師事務(wù)所在綠大地欺詐發(fā)行上市時(shí)未勤勉盡責(zé)，未在法律意見書中說明其工作相關(guān)情況，未對(duì)綠大地相關(guān)資產(chǎn)的取得過程進(jìn)行完整核實(shí)；深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)綠大地為發(fā)行上市所編制的財(cái)務(wù)報(bào)表編造虛假資產(chǎn)、虛假業(yè)務(wù)收入，從而出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告，發(fā)表了不恰當(dāng)?shù)膶徲?jì)意見。
近期，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)聯(lián)合證券、天澄門、深圳鵬城行政處罰，撤銷深圳鵬城證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，擬對(duì)相關(guān)責(zé)任人員行政處罰和終身證券市場禁入，撤銷相關(guān)保薦代表人資格和證券從業(yè)資格。目前，證監(jiān)會(huì)正在履行行政處罰告知程序。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)欺詐發(fā)行、虛假披露等違法違規(guī)行為，堅(jiān)決查處，決不姑息，今后將繼續(xù)對(duì)發(fā)行上市、信息披露進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，依法查處欺詐發(fā)行、虛假披露等違法違規(guī)行為。